Nội dung chính
Ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ, đã phải nộp tổng số tiền phạt lên tới 197,5 triệu đồng sau khi vi phạm nhiều quy định về công bố thông tin và giao dịch trên thị trường chứng khoán.
Bối cảnh vi phạm và quyết định xử phạt
Vào cuối tháng 1/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 54/QĐ‑XPHC, xác định ba hành vi vi phạm của ông Lê Đại Nghĩa và áp dụng các hình phạt tài chính cùng biện pháp bổ sung.
1. Không báo cáo sở hữu cổ phiếu trên 5 %
Ngày 17/11/2021, ông Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã TKC), nâng tỷ lệ sở hữu lên 10,25 %. Vì không nộp báo cáo sở hữu theo quy định, UBCKNN phạt 60 triệu đồng.
2. Giao dịch ngoài khung thời gian công bố thông tin
Theo lộ trình đã đăng ký với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), ông Nghĩa dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC từ 18/07/2022 đến 29/07/2022. Thực tế, ông đã thực hiện giao dịch toàn bộ vào ngày 15/07/2022 – trước thời gian cho phép. Hình phạt tính 0,75 % giá trị giao dịch, tương đương 75 triệu đồng, kèm đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.
3. Không báo cáo kế hoạch bán cổ phiếu
Trong tháng 2/2023, ông Lê Đại Nghĩa bán tổng cộng 455.000 cổ phiếu TKC (trị giá 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước. UBCKNN áp dụng mức phạt 62,5 triệu đồng cho vi phạm này.
Ảnh hưởng tới cổ phiếu TKC
Do các vi phạm liên tiếp, cổ phiếu TKC hiện gần như không có thanh khoản. Vào phiên giao dịch ngày 16/01/2026, giá đóng cửa chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, đưa vốn hóa thị trường của Địa ốc Tân Kỷ xuống còn khoảng 18 tỷ đồng. Cổ phiếu đang nằm trong danh sách hạn chế giao dịch, chỉ được khớp lệnh vào ngày thứ Sáu hàng tuần.
Nhận định chuyên môn
Việc áp dụng các hình phạt nặng nề cho lãnh đạo doanh nghiệp không chỉ là lời cảnh báo mạnh mẽ tới các nhà quản lý khác mà còn thể hiện quyết tâm của UBCKNN trong việc duy trì tính minh bạch và công bằng trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Theo báo cáo của Sở Giao dịch Hà Nội, trong năm 2025, có hơn 30 % các công ty niêm yết vi phạm quy định công bố thông tin, cho thấy nhu cầu tăng cường giám sát và đào tạo pháp lý cho các nhà quản trị.
Đối với nhà đầu tư, việc theo dõi lịch công bố thông tin và lịch giao dịch của các cổ đông lớn là một yếu tố quan trọng để giảm rủi ro. Khi một công ty liên tục vi phạm, khả năng giảm thanh khoản và biến động giá sẽ tăng lên, ảnh hưởng trực tiếp tới lợi nhuận đầu tư.
Minh An
Bạn có quan tâm tới những thay đổi pháp lý mới nhất trên thị trường chứng khoán? Hãy đăng ký nhận bản tin để không bỏ lỡ bất kỳ thông tin quan trọng nào.